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交易所四措施严控短线操纵情节严重上报证监会查处

发布时间:2021-01-07 10:48:44 阅读: 来源:手电钻厂家

如其他大多数操纵案一样,莫建军案也是来自于证券交易所的一线监控。

上海证券交易所最新统计数据显示,截至2009年9月底,上交所今年共发现并调查异常交易行为471起,其中发出书面警示函106份,发现涉嫌市场操纵、内幕交易等违法违规行为线索多起,并提请证监会立案或进一步调查。

同时,上交所将继续采取四方面措施,严控各种形式的短线操纵,如加强监管信息的主动搜集和监控,提升信息处理效率;增强监管联动,提升监管执行力;强化数据分析能力,提升案件报告效率;完善监控规则等。

五类操纵

“只要是以不正当手段,影响证券交易价格或者证券交易量,扰乱证券市场秩序的行为,都属于证券市场的操纵行为。”上交所有关人士说,庄股覆灭之后,短线操纵呈扩散、升级之势,严重扰乱正常的市场交易秩序,成为监管重点。

他介绍,上交所设立了市场监察部,专门负责对内幕交易、短线操纵等证券交易违法违规行为进行监控。

最基本的是建立证券交易实时监控系统,以报警驱动为主要特征,具备报警发现能力。

“这个系统针对不同的短线操纵手法,设计了不同的预警指标。这些预警指标涵盖了多类产品的多种短线操纵场景,具备及时发现市场操纵行为的能力。”该人士说,及时发现异常交易行为后,就可以从中捕捉到违法违规线索。

这里将用到“证券异常交易数据分析系统”,即针对各种短线操纵模式的分析模块,对异常交易行为进行分析。该系统在“周建明”案、“张建雄”案、“卢道军”案等案例基础上,进行总结并不断完善了短线操纵分析指标体系。

前述人士介绍,从交易所的监控来看,目前较为集中的短线操纵形式主要有:虚假申报撤单、尾市交易操纵、连续交易操纵、信息操纵、股评“黑嘴”等等。

对证券异常交易行为,上交所一般会分为两种情况处理。

一种是不甚严重的,由交易所行使监管干预的权力,具体手段包括口头书面警告、对投资者和提供经纪服务的券商进行监管谈话、限制账户交易权限等;另一种是情节严重涉嫌违法违规的,则上报证监会查处。

“针对目前市场短线操纵多发局面,近年来上交所加大了对短线操纵的综合干预和集中打击力度。”前述上交所人士说,对于涉嫌与莫建军类似违规行为的账户,上交所及时通过口头或书面方式予以提醒和警示,对严重者采取更加严厉的监管措施。例如,对屡次涉嫌短线操纵的吴某、张某和方某等账户先后采取了限制账户交易的措施,起到及时制止违规、强化监管威慑的效果。

来自上交所的数据显示,截至2009年9月底,上交所共发现并调查异常交易行为471起,其中发出书面警示函106份,约见会员公司谈话12起,走访会员及其营业部12家,进行限制账户交易多起。通过调查和分析,及时发现涉嫌市场操纵、内幕交易等违法违规行为线索多起,并提请证监会立案或者进一步调查。

四措施严控

针对目前市场短线操纵多发的特点,前述上交所人士表示,将采取四项主要措施严控操纵。

一是加强监管信息的主动搜集和监控,提升信息处理效率,增强对异常交易线索的发现能力和快速反应能力。

本报记者获得的信息显示,在交易所,有一个“高危账户”的“黑名单”数据库,即较频繁发生异常交易或惯于短线操纵的账户,受到重点关注和监控,并进行定期排查、及时更新。其中莫建军账户此前就属此列。

据相关人士介绍,莫建军在受到证监会调查期间及收到行政处罚书之后,还受到过交易所的电话警示。

二是增强监管联动,提升监管执行力。

“一方面强化会员协同监管职责,发挥会员客户管理职能,形成与会员间双向监管信息传播渠道;另一方面,加强与证监会相关部门的及时沟通,开展交易核查,发现问题快速查处。”前述人士说。

三是强化数据分析能力,提升案件报告效率。

上交所近年来对短线操纵行为的类型、特点和手法等进行全面总结分析,研究和开发了针对性的分析模块及方法。

如针对开盘、收盘及涨跌停等特定时段,设置了专项监控,进行跟踪分析,以便掌握线索。

四是进一步完善现有监管规则体系,加大相关配套规则指引的研推力度,为监控和打击异常交易和违法违规行为提供更有力的规则支持,同时强化对外宣传,编写投资者教育材料和典型案例,加强合规教育。

此外,通过开展监管培训和现场走访等形式,督促市场主体加强风险控制和规范投资行为。

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