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交易所电话打招呼成常态四大操纵共性曝光

发布时间:2021-01-07 15:01:09 阅读: 来源:手电钻厂家

交易所有关负责人指出,短线操作者往往通过比市场最后一笔成交价高几个价位的申报买入,推高股价,并在低于市价的档位挂出大量虚假买单,误导投资者做出该股后市将走强的错误判断,投资者追该买入后,在高位反向挂卖单,实现高位出货。对这些手法,交易所都可以实时监控到。

有券商人士告诉记者,之前某个账户涉嫌操纵股价被发现后还可换账户继续做,现在已行不通了,“只要是同类手法的操作,即使换了账户也很快被盯上。”据了解,正因为监管力度加大,证券营业部里一度遍地开花的理财工作室近年来因运作不下去而纷纷消失,有一些本来只做专户的,现在转为阳光私募。一位不愿意透露姓名的券商客户部经理告诉记者,对交易所而言,每一个交易账户的操作情况都可看得一清二楚,“上周我们营业部的一位大户在涨停价追一只涨停股时,交易所就打来电话,要求客户撤单。”该客户经理表示,他的客户其实就是追涨杀跌而已,然而和交易所解释也无用,最后只得撤单。

据了解,交易所电话“打招呼”的情况很常见,有时是直接打给客户,但一般就是告诫,或者采取一些限制措施。据了解,本地一位客户因不听告诫,几度被封了账户,但该客户又不算是操纵股价,后来交易所就采取限制提款的处罚,“每天只能从账户中提款两万元,而他账上的资金差不多有1亿元。按一年50个交易周算,也要差不多20年才能把钱拿出来。”

而像陈国生这样被查处的,往往是屡教不改的。据了解,在其盘中拉抬股价,尾盘巨量堆单之前,交易所就已打电话给他和营业部进行提醒,并通过营业部限制其买卖,强行撤销部分买单,

“我们现在查处出来的封单比例,实际上是在交易所打过电话提醒后撤单的结果,如果之前没有撤单的话,这个总数金额会更高。”交易所有关人士如此表示。

【忠告散户】

看到大买单勿冲动跟风关键要看成交单

据市场资深人士阿星介绍,容易被操纵的股票都有共性的特征。

操纵共性1

流通盘比较小市场有利好传言

上市公司未公开发布实质性利好的信息前,市场上某只股票突然大涨,尤其是盘中出现大量堆单的情况时,很可能就是操纵所致,不一定是代表市场真实需求。普通投资者碰到这种情况,不要跟风,一旦跟风,很可能遭到损失。

操纵共性2

用“摆单”来迷惑散户

该人士表示,像陈国生的这种操纵手法在市场上很常见,庄家拉升股票的时候基本上都会用这种手法,要识破并不难。普通散户仔细研究“摆单”的情况,即可识破。“操纵市场的人一般会以稍低于当时成交价的委托价去委托申报,这样就可根据盘面量价的变化随时撤单,委托的单子往往不会被成交。”阿星称。

以普通软件常见的五档报价为例,如果要出货,主力先用少量股票报个高价,然后在低几分钱的价位上摆下更大量的买单。一般投资者看到有大买单就认为股价会往上走,就会给出高一点的报价,而最前面几档卖单往往来自主力,其他投资者的高价单就会先成交。如果发现总有低于最新成交价的大量买单,而最终的成交数量都不大,这时候投资者就需提醒自己,主力可能在操纵股价。

不过,有时候也会出现主力相争的情况,导致小主力操纵股价未成反被套的情形出现。阿星告诉记者,在小主力试图拉抬股票兑现时,有时候会更有力量的卖方将股价快速打下去,导致小主力摆的买单来不及撤就成交了,比如中成股份(000151)3月29日在拉抬时就遭到沉重的抛压。所以,一般只有在市场各方对股票上涨形成共识的情况下,拉抬过程才会比较顺利。

操纵共性3

利用股吧、QQ群短信发布利好传闻

而为达成上涨的共同预期,有些主力会利用股吧、QQ群、短信等发布利好传闻。比如4月19日,安泰科技(000969)突然被强势拉升近6%;20日10时20分,安泰科技再次直线上涨,10时54分有传言指“安泰科技大股东今天在人民大会堂签约收购国内第2大稀土矿,山东微山稀土和加工厂”,这一传言直接助推安泰科技冲击涨停。“传言太多,加上主力利用技术指标做局,一些看线炒股的投资者难免会中招。”

操纵共性4

刻意打压造成抛压沉重的假象

也有相反的情况,有时候主力不想拉升,会刻意压盘。比如本周一下午开盘后古越龙山在12.68元附近就受到压制,卖盘的第2-4档埋下以10万股计的卖单,造成抛压沉重的假象,“这种情况出现后,后市一般会有爆发的机会。”

据了解,现在交易所主要查拉抬股价的,对这种刻意打压的操纵行为则几乎没有打过招呼。

相关案例

周建明操纵15股被查

宁波敢死队核心人物之一的周建明2007年因操纵股价被查收。

在2006年1月至11月期间,周建明利用在短时间内频繁申报和撤销申报手段操纵“大同煤业”等15只股票价格。其中,2006年6月26日,周建明在该日上午的21分钟内连续挂出61笔大同煤业股票买单,共计4009万股,申报价格从第一笔的10.22元提高到第61笔的10.59元,并在随后的26分钟内全部撤单,在撤单后,以10.36元卖出“大同煤业”股票433.16万股。周建明以同样手段,在2006年7月10日操纵四川路桥股价,在2006年7月27日操纵同济科技股价,在2006年8月17日操纵中海发展股票价格,在2006年1月17日操纵嘉宝集团股价,在2006年6月7日操纵中纺投资股价,在2006年6月15日操纵上海医药股价,在2006年6月19日操纵嘉宝集团股价,在2006年4月12日操纵中炬高新股价,在2006年4月21日操纵安阳钢铁股价,在2006年1月16日操纵彩虹股份股价,在2006年6月6日操纵安彩高科股价,在2006年7月27日操纵“贵研铂业”股价,在2006年1月24日操纵“运盛实业”股价,在2006年11月13日,操纵成都建设股价。

周建明利用频繁申报和撤销申报手段操纵这15只股票价格的违法所得为176.22万元,被证监会没收非法所得,并处罚款176.22万元。

张建雄反复操纵ST源药

2008年7月3日至2008年7月4日,张建雄利用“张振春”证券账户,在交易ST源药)股票过程中,为了能以较高价格卖出,而进行频繁买入申报和撤销申报,使ST源药股票价格从当日跌停价4.91元上涨至当日涨停价5.43元。2008年7月4日,在开盘前集合竞价时,张建雄又以涨停价5.70元买入申报“ST源药”并迅速撤销买入申报。之后,张建雄将2008年7月3日以跌停价4.91元购买的180万股ST源药股票以5.68元卖出,获利为134.20万元。

证监会认为,张建雄在交易ST源药股票过程中,以逐笔升高的价格大量申报买单,造成ST源药股票买入申报量很大、价格逐渐上升的假象,然后迅速撤单,最短的买入申报驻留时间仅有21秒钟,其频繁大量买入申报并不是以实际买入成交为目的,而是影响其他投资者对相应股票供求和价格走势的判断,诱导其跟进买入,推高股价,随后再以相对较高的价格卖出其持有的股票,最后决定没收张建雄违法所得134.20万元,并处以罚款134.20万元。

链接

8类市场操纵行为

按正在试行的中国证监会《证券市场操纵行为认定办法》,连续交易、约定交易、自买自卖、蛊惑交易、抢先交易、虚假申报、特定价格、特定时段交易等8类行为都属于市场操纵行为。

1。连续交易操纵

“单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量”,即构成连续交易操纵。

2。约定交易操纵

即在约定的时间、约定的价格以约定的方式进行交易。

3。自买自卖操纵

在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或证券交易量,构成自买自卖操纵。

4。蛊惑交易操纵

简单说,就是操纵市场的行为人故意编造、传播、散布虚假重大信息,误导投资者的投资决策,使市场出现预期中的变动而自己获利。

5。抢先交易操纵

抢先交易指行为人对相关证券或其发行人、上市公司公开作出评价、预测或者投资建议,自己或建议他人抢先买卖相关证券,以便从预期的市场变动中直接或者间接获取利益的行为。

6。虚假申报操纵

指行为人持有或者买卖证券时,进行不以成交为目的的频繁申报和撤销申报,制造虚假买卖信息,误导其他投资者,以便从期待的交易中直接或间接获取利益的行为。

7。特定价格操纵

一般指行为人通过拉抬、打压或者锁定手段,致使相关证券的价格达到一定水平的行为。有可能与利益输送有关。

8。特定时段交易操纵

具体分为尾市交易操纵和开盘价格操纵。尾市交易操纵,是指在收市阶段,通过拉抬、打压或者锁定等手段,操纵证券收市价格的行为。开盘价格操纵,是指在集合竞价时段,通过抬高、压低或者锁定等手段,操纵开盘价的行为。

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